??ࡱ?!?? ,+????.??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????!` ???9AWN1... F>?>???????????****?????? ?,??L*****??db4??? *?**********? ****?? ? ??**??*????? ??????????????????????? B? T?I CH?NH -------C?NG H?A X? H?I CH? NGH(A VI?T NAM ?c l?p - T? do - H?nh ph?c ---------------S?: 73/2023/TT-BTCH? N?i, ng?y 19 th?ng 12 nm 2023?TH?NG T?S?A ?I, B? SUNG M?T S? I?U C?A TH?NG T? S? 117/2020/TT-BTC NG?Y 31 TH?NG 12 NM 2020 C?A B? TR??NG B? T?I CH?NH QUY ?NH PH??NG PH?P T?NH KHO?N THU TR?I PH?P LU?T, S? L?I B?T H?P PH?P C? ??C DO TH?C HI?N H?NH VI VI PH?M PH?P LU?T V? CH?NG KHO?N V? TH? TR??NG CH?NG KHO?NCn c? Lu?t Ch?ng kho?n ng?y 26 th?ng 11 nm 2019;Cn c? Lu?t X? l? vi ph?m h?nh ch?nh ng?y 20 th?ng 6 nm 2012; Lu?t s?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Lu?t X? l? vi ph?m h?nh ch?nh ng?y 13 th?ng 11 nm 2020;Cn c? Ngh? ?nh s? 118/2021/N-CP ng?y 23 th?ng 12 nm 2021 c?a Ch?nh ph? quy ?nh chi ti?t m?t s? i?u v? bi?n ph?p thi h?nh Lu?t X? l? vi ph?m h?nh ch?nh;Cn c? Ngh? ?nh s? 156/2020/N-CP ng?y 31 th?ng 12 nm 2020 c?a Ch?nh ph? quy ?nh x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh trong l)nh v?c ch?ng kho?n v? th? tr??ng ch?ng kho?n; Ngh? ?nh s? 128/2021/N-CP ng?y 30 th?ng 12 nm 2021 c?a Ch?nh ph? s?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Ngh? ?nh s? 156/2020/N-CP ng?y 31 th?ng 12 nm 2020 c?a Ch?nh ph? quy ?nh x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh trong l)nh v?c ch?ng kho?n v? th? tr??ng ch?ng kho?n;Cn c? Ngh? ?nh s? 14/2023/N-CP ng?y 20 th?ng 4 nm 2023 c?a Ch?nh ph? quy ?nh ch?c nng, nhi?m v?, quy?n h?n v? c? c?u t? ch?c c?a B? T?i ch?nh;Theo ? ngh? c?a Ch? t?ch ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c;B? tr??ng B? T?i ch?nh ban h?nh Th?ng t? s?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Th?ng t? s? 117/2020/TT-BTC ng?y 31 th?ng 12 nm 2020 c?a B? tr??ng B? T?i ch?nh quy ?nh ph??ng ph?p t?nh kho?n thu tr?i ph?p lu?t, s? l?i b?t h?p ph?p c? ??c do th?c hi?n h?nh vi vi ph?m ph?p lu?t v? ch?ng kho?n v? th? tr??ng ch?ng kho?n.i?u 1. S?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Th?ng t? s? 117/2020/TT-BTC ng?y 31 th?ng 12 nm 2020 c?a B? tr??ng B? T?i ch?nh quy ?nh ph??ng ph?p t?nh kho?n thu tr?i ph?p lu?t, s? l?i b?t h?p ph?p c? ??c do th?c hi?n h?nh vi vi ph?m ph?p lu?t v? ch?ng kho?n v? th? tr??ng ch?ng kho?n1. S?a ?i, b? sung i?m d kho?n 3 i?u 3 nh? sau: d) Kho?n thu tr?i ph?p lu?t ?i v?i tr??ng h?p trong th?i k? thao t?ng th? tr??ng ch?ng kho?n c? i?u ch?nh v? gi? ch?ng kho?n ??c t?nh b?ng t?ng kho?n thu tr?i ph?p lu?t trong c?c giai o?n tr??c th?i i?m i?u ch?nh v? gi? (ng?y giao d?ch kh?ng h??ng quy?n) v? kho?n thu tr?i ph?p lu?t trong giai o?n sau khi i?u ch?nh v? gi?.Kho?n thu tr?i ph?p lu?t trong giai o?n tr??c th?i i?m i?u ch?nh v? gi? v? kho?n thu tr?i ph?p lu?t trong giai o?n sau khi i?u ch?nh v? gi? ??c t?nh theo c?ng th?c quy ?nh t?i kho?n n?y. ?i v?i tr??ng h?p t?ng kh?i l??ng ch?ng kho?n b?n ra l?n h?n t?ng kh?i l??ng ch?ng kho?n mua v?o trong giai o?n sau khi i?u ch?nh gi?, gi? c?a kh?i l??ng ch?ng kho?n ch?nh l?ch quy ?nh t?i i?m c kho?n n?y l? gi? mua b?nh qu?n trong giai o?n tr??c ng?y giao d?ch kh?ng h??ng quy?n ??c i?u ch?nh gi? theo c?ng th?c sau:P =(P+Pa*a-C)/(1+a+b)Trong ?:P : gi? c?a kh?i l??ng ch?ng kho?n ch?nh l?ch quy ?nh t?i i?m c kho?n n?y.P: gi? mua b?nh qu?n c? phi?u trong giai o?n tr??c ng?y giao d?ch kh?ng h??ng quy?n.Pa: gi? c? phi?u ph?t h?nh th?m cho quy?n mua ?u ?i.a: t? l? c? phi?u ph?t h?nh th?m cho quy?n mua ?u ?i.b: t? l? chia c? phi?u ? tng v?n c? ph?n t? ngu?n v?n ch? s? h?u.C: c? t?c b?ng ti?n. .2. S?a ?i, b? sung i?m h kho?n 3 i?u 4 nh? sau: h) S? l?i b?t h?p ph?p c? ??c do th?c hi?n h?nh vi che gi?u th?ng tin v? quy?n s? h?u th?c s? ?i v?i m?t ho?c m?t s? ch?ng kho?n ? tr?n tr?nh ho?c ? h? tr? ng??i kh?c tr?n tr?nh ngh)a v? c?ng b? th?ng tin ho?c ch?o mua c?ng khai ho?c quy ?nh v? t? l? s? h?u n??c ngo?i tr?n th? tr??ng ch?ng kho?n Vi?t Nam quy ?nh t?i kho?n 4 i?u 34 Ngh? ?nh s? 156/2020/N-CP ??c s?a ?i, b? sung theo quy ?nh t?i kho?n 28 i?u 1 Ngh? ?nh s? 128/2021/N-CP ng?y 30 th?ng 12 nm 2021 c?a Ch?nh ph? s?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Ngh? ?nh s? 156/2020/N-CP ??c t?nh nh? sau:- ?i v?i t? ch?c, c? nh?n th?c hi?n h?nh vi che gi?u th?ng tin v? quy?n s? h?u th?c s? ?i v?i m?t ho?c m?t s? ch?ng kho?n ? tr?n tr?nh ngh)a v? c?ng b? th?ng tin theo quy ?nh ho?c ngh)a v? ph?i tu?n th? trong th?c hi?n ch?o mua c?ng khai ho?c quy ?nh ph?i tu?n th? v? t? l? s? h?u n??c ngo?i tr?n th? tr??ng ch?ng kho?n Vi?t Nam, s? l?i b?t h?p ph?p m? t? ch?c, c? nh?n vi ph?m c? ??c do th?c hi?n h?nh vi vi ph?m l? to?n b? s? ti?n, ch?ng kho?n v? kho?n l?i ?ch kh?c ph?t sinh t? s? ch?ng kho?n che gi?u quy?n s? h?u th?c s?.- ?i v?i t? ch?c, c? nh?n th?c hi?n h?nh vi nh?m h? tr? ng??i kh?c che gi?u th?ng tin v? quy?n s? h?u th?c s? ?i v?i m?t ho?c m?t s? ch?ng kho?n ? tr?n tr?nh th?c hi?n ngh)a v? c?ng b? th?ng tin ho?c ch?o mua c?ng khai ho?c quy ?nh v? t? l? s? h?u n??c ngo?i tr?n th? tr??ng ch?ng kho?n Vi?t Nam, s? l?i b?t h?p ph?p m? t? ch?c, c? nh?n vi ph?m c? ??c do th?c hi?n h?nh vi vi ph?m l? to?n b? s? ti?n, ch?ng kho?n v? kho?n l?i ?ch li?n quan ?n s? ti?n, ch?ng kho?n n?y ph?t sinh t? h?nh vi vi ph?m, ??c x?c ?nh tr?n c? s? h?p ?ng ho?c th?a thu?n gi?a c?c b?n; .i?u 2. i?u kho?n thi h?nh1. Th?ng t? n?y c? hi?u l?c t? ng?y 05 th?ng 02 nm 2024.2. ?i v?i h?nh vi vi ph?m x?y ra tr??c th?i i?m Th?ng t? n?y c? hi?u l?c thi h?nh m? b? ph?t hi?n ho?c ang trong qu? tr?nh xem x?t ra quy?t ?nh x? ph?t vi ph?m h?nh ch?nh ho?c xem x?t ra quy?t ?nh ?p d?ng bi?n ph?p kh?c ph?c h?u qu? khi Th?ng t? n?y ? c? hi?u l?c th? ?p d?ng quy ?nh t?i Th?ng t? n?y n?u Th?ng t? n?y quy ?nh tr?ch nhi?m ph?p l? nh? h?n.3. Trong qu? tr?nh th?c hi?n, n?u ph?t sinh v??ng m?c ? ngh? c?c c? quan, t? ch?c, ?n v? k?p th?i ph?n ?nh v? B? T?i ch?nh ? xem x?t, gi?i quy?t./.? N?i nh?n: - Vn ph?ng Trung ??ng v? c?c Ban c?a ?ng; - Vn ph?ng T?ng B? th?; - Vn ph?ng Ch?nh ph?; - Vn ph?ng Qu?c h?i; - Vn ph?ng Ch? t?ch n??c; - Th? t??ng, c?c Ph? Th? t??ng Ch?nh ph?; - C?c B?, c? quan ngang B?, c? quan thu?c Ch?nh ph?; - C? quan TW c?a c?c o?n th?; - Vi?n Ki?m s?t nh?n d?n t?i cao; - T?a ?n nh?n d?n t?i cao; - HND, UBND c?c t?nh, th?nh ph? tr?c thu?c Trung ??ng; - Ki?m to?n nh? n??c; - C?ng b?o; - C?ng Th?ng tin i?n t? Ch?nh ph?; - C?c ki?m tra vn b?n (B? T? ph?p); - C?c ?n v? thu?c B? T?i ch?nh; - C?ng Th?ng tin i?n t? B? T?i ch?nh; - C?ng Th?ng tin i?n t? ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c; - L?u: VT, UBCK (120b).KT. B? TR??NG TH? TR??NG Nguy?n ?c Chi?(*??2 6 8 : J L n p ? ? LN????46????FH????02??v x z | ? ? P!R!?!?!""l"n"?&?&++?/?/?/?/002033446484:4P4P9R9?9?9?9?9?????????????????????????????????????????????CJZ56\]ZH*Z5CJ\Z 6]ZZ 5\ZO*?????%??kd$$IfT???????????????????0??? T!? ? t? V??????0????????????????????????????????????6????????????2?2? l4? ?????/? ???????? ? ????/?  ???????? ?????/? ???????? ? ????/?  ????????p??????T$?x[$?\$A$$Ifa$?4 6 : L p ? ?LB55B$?x[$?\$A$a$ ?x[$?\$A$?kdO$$IfT??0??? T!? ? t? V???????6????????????2?2? l4? ?????/? ???????? ? ????/?  ???????? ?????/? ???????? ? ????/?  ????????p??????T$?x[$?\$A$$Ifa$? N??6??H??2?x ? R!?!"n"?&+?/?/20364:4??????????????????????????? ?x[$?\$A$:4R9?9??$?x[$?\$A$$Ifa$?x[$?\$A$$If?9?9?99/ ?x[$?\$A$?kdk$$IfT???????????????????0???T!?? ? t? V??????0??????????????????????????????????6????????????2?2? l4? ?????/? ???????? ? ????/?  ???????? ?????/? ???????? ? ????/?  ????????p??????TM$$If???!vh5?d 5?\#vd #v\:V ? V t???????0????????????????????????????????????65?5??/? ????????? ?????/? ???????? ? ????/?  ???????? ?????/? ???????? ? ????/?  ????????2?2? l4?p??????T$$If???!vh5?d 5?\#vd #v\:V ? V t????????65?5??/? ????????? ?????/? ???????? ? ????/?  ???????? ?????/? ???????? ? ????/?  ????????2?2? l4?p??????TH$$If???!vh5?$5??#v$#v?:V ? V t???????0??????????????????????????????????65??5??/? ????????? ?????/? ???????? ? ????/?  ???????? ?????/? ???????? ? ????/?  ????????2?2? l4?p??????TJ 6666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666660??0?[?NormalCJaJDA???DDefault Paragraph Font??????????9?? :4?9?9 !"?? loai_1 loai_1_namedieu_1 khoan_1_1dc_1khoan_1_1_name khoan_2_1dc_2khoan_2_1_namedc_3dc_4dieu_2????.|??? ???#-6?????GTimes New Roman@"????h$?????4d2??X ??$P2?????Unknown???????Oh??+'??0x?? ?? ??? ???? ??@@@0@????՜.??+,??0( ? ???? !"#$%&'()*+,-./0123456????89:;????=????Root Entry???????? ?F#?Data ?????????1Table????????? WordDocument????????FSummaryInformation(????????7@DocumentSummaryInformation8????????????<X????????????????????????  !"????$%&'()*????????-????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????